Правовое содействие Торгпредства России в Великобритании российским участникам внешнеэкономической деятельности

Вопросу правового содействия российским участникам внешнеэкономической деятельности в Торговом представительстве России в Великобритании уделяется повышенное внимание, так как от качества этой работы во многом зависят успешное ведение бизнеса российскими предпринимателями на британском рынке и возможность избежать неоправданных материальных потерь. При этом правовая помощь оказывается постоянно и безусловно всем российским организациям (независимо от формы собственности) в следующих основных направлениях:

• предоставление консультаций по запросам заинтересованных российских организаций по применению и толкованию отдельных положений британского законодательства, в частности, по вопросам регистрации иностранных компаний в Великобритании, по экспортно-импортному регулированию, различным вопросам таможенного, валютно-финансового и налогового законодательства;
• проведение проверок британских компаний по запросам российских организаций и ведомств на предмет установления их правового положения, проверки финансовой состоятельности и деловой репутации с целью дачи рекомендаций о возможности торгово-инвестиционного сотрудничества с ними;
• предоставление консультаций по вопросам судебной и арбитражной практики Великобритании в части исполнения судебных решений с участием российских организаций;
• подготовка на плановой основе и по отдельным запросам справочно-аналитических материалов по различным аспектам британского законодательства и распространение их среди российских участников внешнеэкономической деятельности, включая региональные структуры (в том числе путем размещения материалов по правовым вопросам на открытом сайте Торгпредства в Интернете);
• направление по запросам текстов британских законов (при необходимости с соответствующими комментариями).

Из перечисленных выше основных направлений правового содействия Торгового представительства следует подробнее остановиться на первых трех, как наиболее важных.

I. О разъяснении отдельных положений британского законодательства и практическом его применении

Основными темами, интересующими российских участников внешнеэкономической деятельности, являются вопросы создания и деятельности иностранных компаний, отделений и представительств в Великобритании, регулирование их налогового, таможенного и экспортно-импортного режимов, банковское, страховое, жилищное, миграционное законодательство и др.

Так, например, за прошедший 2002 год Торговым представительством было дано свыше 60 ответов на запросы по указанной тематике (в письменном виде, а также в рабочем порядке при встречах и по телефону). Зачастую ответы сопровождались направлением соответствующих справочно-информационных и нормативных документов. В связи с тем, что ряд практических вопросов постоянно вызывает повышенный интерес у российских организаций и по ним наиболее часто запрашивается информация (например, о порядке регистрации компаний в Великобритании, учреждении представительства и т.п.), Торгпредством в целях оперативности передачи информации подготовлены соответствующие обзорные справки.

II. Об установлении правового положения, проверке финансовой состоятельности и деловой репутации британских компаний

Информацию о британских компаниях Торговое представительство получает на основе данных уполномоченного Министерством торговли и промышленности Великобритании центрального регистра - “Companies House”, который осуществляет регистрацию компаний в Англии, Уэльсе и Северной Ирландии и ведет их учет, а также в регистрационных палатах британских оффшорных зон. Торгпредство установило и активно использует выход в “Companies House” через электронные каналы связи, что позволяет повысить оперативность в получении необходимой информации о зарегистрированных британских компаниях при одновременном снижении операционных издержек. Исходные данные (название компании, ее регистрационный номер, адрес, предмет деятельности, дата регистрации, изменение названия, наличие филиалов и представительств) можно получить по названию компании или ее регистрационному номеру бесплатно.

Более подробная информация, включая сведения о размере и структуре акционерного капитала, акционерах, назначениях на руководящие посты, положениях учредительных документов, финансовые отчеты компаний, предоставляется на платной основе.

Следует отметить, что, по данным британской таможни, порядка 300 британских компаний осуществляют с российскими организациями операции по экспорту и импорту товаров. По имеющейся в Торгпредстве информации, большинство этих компаний характеризуются как надежные, имеющие положительную деловую репутацию и добросовестно выполняющие свои контрактные обязательства перед российскими партнерами.

Вместе с тем опыт работы Торгпредства и неоднократные проверки британских фирм, предлагавших посреднические услуги в различных сферах (в том числе инвестиционное сотрудничество), показывает, что в ряде случаев это недобросовестные компании, сознательно вводящие своими действиями в заблуждение российских партнеров и ставящие перед собой единственную задачу: любым путем, в том числе в качестве предоплаты, получить деньги от российских организаций за услуги сомнительного качества (или вообще без их оказания). Такого рода предложения Торгпредство рассматривает как могущие нанести ощутимые потери российским предприятиям и организациям, о чем неоднократно информировались администрации регионов и соответствующие подразделения Минэкономразвития России.

Анализ работы Торгпредства с запросами о проверках британских компаний позволяет сделать некоторые выводы.

• Заметно увеличилось количество запросов в Торговое представительство от российских организаций и ведомств.
• Инициаторами запросов с российской стороны являлись как непосредственные российские участники внешнеэкономической деятельности, так и федеральные органы исполнительной власти и органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации. На наш взгляд, указанное может свидетельствовать, с одной стороны, о практической значимости для российских участников внешнеэкономической деятельности такой информации и ее востребованности, с другой - о реальной возможности Торгпредства содействовать защите интересов российских организаций во взаимоотношениях с британскими компаниями.
• Возросло число запросов о проверках компаний, расположенных в британских оффшорных зонах. Следует иметь в виду, что, несмотря на установившиеся деловые отношения Торгпредства с регистрационными палатами оффшорных зон, в связи со спецификой законодательства о компаниях большинства оффшорных зон, не требующего обязательного представления бухгалтерско-финансовых отчетных документов, данных об акционерах, по результатам проведения периодических аудиторских проверок, сделать полного и точного заключения по данным регистрационных палат оффшорных зон о деловой активности, финансовом состоянии и надежности зарегистрированных там компаний практически невозможно. В этой связи российским организациям следует проявлять определенную осторожность при установлении контактов с оффшорными компаниями.
• Имеют место обращения относительно фактов регистрации и причастности ряда британских компаний (часто созданных при участии бывших граждан СССР) к посреднической деятельности по трудоустройству российских граждан в Великобритании. Регулярные запросы в этой сфере, а также результаты проведенных проверок (отсутствие надлежащей регистрации компаний или необходимых лицензий) позволяют говорить о существовании сформировавшегося вида недобросовестной деятельности, ориентированного на Россию.

III. Предоставление консультаций по вопросам судебной и арбитражной практики Великобритании в части исполнения судебных решений с участием российских организаций

Российская Федерация (как правопреемник бывшего СССР) с 1960 года является участником Нью-Йоркской конвенции 1958 года о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений (Convention on the Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Awards, New York, 1958).

Великобритания, принимавшая участие в разработке Нью-Йоркской конвенции, присоединилась к ней в 1975 году после принятия Парламентом Великобритании Закона об арбитраже 1975 года (Arbitration Act 1975) . Таким образом конвенция вступила в силу и распространилась на территории Соединенного Королевства Великобритании и Северной Ирландии с 1975 года.

Конвенция предусматривает, что, если в суд поступит иск по вопросу, в отношении которого стороны заключили арбитражное соглашение (облеченное в письменную форму), суд по просьбе одной из сторон должен направить стороны в арбитраж, если только арбитражное соглашение не окажется недействительным. Под «иностранным арбитражным решением» Нью-Йоркская конвенция понимает решение, вынесенное в иной стране, нежели той, где испрашивается исполнение.

Арбитражное решение, вынесенное на территории Российской Федерации против британской организации, подлежит принудительному исполнению на территории Великобритании, если только британская сторона не обоснует на основании британского Закона об арбитраже 1996 года невозможность исполнения такого решения по следующим причинам:

1. сторона арбитражного соглашения была недееспособна в соответствии с применимым к ней законом;

2. арбитражное соглашение недействительно, если оно противоречит закону, которому стороны подчинили это соглашение, а при отсутствии такого указания - закону страны, где решение было вынесено;

3. сторона, против которой вынесено решение, не была должным образом уведомлена о назначении арбитра или об арбитражном разбирательстве, или по другим причинам не была в состоянии защищать свои интересы в арбитраже;

4. арбитражное решение вынесено по спору, не предусмотренному или не подпадающему под условия арбитражного соглашения или содержит постановления по вопросам, выходящим за пределы арбитражного соглашения, с тем, однако, что, если постановления по вопросам, охватываемым арбитражным соглашением, могут быть отделены от тех, которые не охватываются таким соглашением, то та часть арбитражного решения, которая содержит постановления по вопросам, охватываемым арбитражным соглашением, может быть признана и приведена в исполнение;

5. состав арбитражного органа или арбитражный процесс не соответствовали соглашению сторон или, при отсутствии такового, не соответствовали закону той страны, где имел место арбитраж;

6. арбитражное решение еще не стало окончательным для сторон или отменено, или было отменено, или приостановлено компетентной властью страны, где оно было вынесено, или страны, закон которой был применен.

Российская сторона, не получившая удовлетворения арбитражного суда в добровольном порядке, может обратиться с иском в суд графства (county court), если сумма долга не превышает 50 тыс. ф. ст., или в суд первой инстанции по гражданским делам (High Court of Justice), если сумма долга превышает 50 тыс.ф.ст.

Судебное разбирательство обычно проводится ex parte (заочно) без приглашения на него представителей сторон. Хотя, в отдельных случаях, суд может обязать британскую сторону представить свои аргументы и выслушать ее показания в ходе судебного разбирательства. Иск должен быть подтвержден письменным показанием под присягой в соответствии с правилом 10(1) предписания 73 Верховного суда Великобритании с приложением следующих документов:

• оригинала или заверенной копии арбитражного решения;
• оригинала или заверенной копии арбитражного соглашения;
• перевода арбитражного решения на английский язык, если оно было составлено на иностранном языке.

Если суд вынесет решение о принудительном исполнении арбитражного решения, то у британской стороны-ответчика есть 14-дневный срок, чтобы опротестовать вынесенное решение. По истечении этого срока британская сторона обязана предпринять действия по исполнению судебного решения. Если, тем не менее, она игнорирует судебное решение, то российская сторона вправе по своему усмотрению, исходя из конкретных обстоятельств, совершить следующие действия:

• потребовать через суд вынесения решения о наложении ареста на имеющееся у должника имущество или на суммы, ему причитающиеся (например, суд может обязать банк должника выплатить причитающуюся сумму в пользу российской стороны);
• потребовать через суд выделения причитающейся доли из имущества британского должника с целью побудить его к выплате причитающегося с него долга;
• потребовать от суда вынесения решения об объявлении британской компании-должника неплатежеспособной, что ведет к ликвидации такой компании и использованию ее средств для погашения долга.

Следует иметь в виду, что судебные издержки в Великобритании значительны, но в случае вынесения судебного решения в пользу российской организации такие расходы должны оплачиваться британским должником. Кроме того, как показывает практика, британские адвокатские фирмы, представляющие интересы российских организаций, не связывают возможность оплаты им гонораров со средствами, которые доверитель предполагает получить в будущем, а требуют предварительного перевода части обусловленного договором гонорара.

Важно отметить, что стадия исполнительного производства является одной из заключительных в вопросе урегулирования спорных взаимоотношений, вытекающих из контрактов. В ряде случаев получение положительного арбитражного решения для российского участника (независимо от места арбитражного рассмотрения спора) не гарантирует ему возврата причитающегося по контракту долга по различным причинам (наличие ненадлежащего ответчика, финансовая несостоятельность компании-должника, непризнание иностранного арбитражного решения в Великобритании и др.).

В этой связи при подготовке контракта следует уделять особое внимание проработке статей о порядке рассмотрения споров или арбитражной оговорке, а в дальнейшем, в случае возникновения спора, исходить из следующего:

1. Если спор подлежит рассмотрению в Российской Федерации, необходимо передать его в арбитраж, получить арбитражное решение, с помощью британских адвокатов признать решение через суд в Великобритании и получить исполнительный лист на исполнение решения российского арбитражного суда в Великобритании.

2. При наличии в контракте оговорки о рассмотрении спора в Великобритании провести переговоры с британской адвокатской фирмой, заключить договор и поручить местным адвокатам совершать все действия от имени российской стороны.

3. В контракте (до его подписания) стремиться добиваться указания о применении российского права. В случае отказа и при указании в контракте английского права добиваться включения оговорки «за исключением английского прецедентного права».

В целях решения практических вопросов, связанных с возможным несоблюдением британскими контрагентами своих контрактных обязательств, считаем необходимым представить ряд рекомендаций.

• При появлении трудностей с оплатой поставленного товара следует немедленно проверить британского компаньона через специализированные британские учреждения.
  Companies House (fax: 0207-490-1147)
  Выдает всю зарегистрированную информацию на компании по запросу через Интернет или по почте, включая последние адреса (примерно 3-х недельной давности с момента их смены) компаний, директоров, а также устав, аудиторский счет и т.д. (услуги платные).
  
  Dun & Bradstreet (fax: 0207-256-9298)
  
  Специализированная фирма, выдает аналитические справки о финансовом состоянии компаний, полученных кредитах, выданных залогах и т.д. (услуги платные).
• При отказе британской компании от уплаты долга попытаться уладить дело путем подписания мирового соглашения. В этом случае можно воспользоваться услугами британской фирмы «CEDR» (центр по рассмотрению споров) - факс: 0207-430-1846. После изучения документов он старается доказать правоту одной из сторон и предлагает виновной стороне совершить необходимые юридические действия в пользу другой стороны (услуги платные).
• В случае получения отказа британской компании от уплаты долга в связи с тяжелым финансовым положением, в качестве одного из способов частичного или полного возврата средств использовать обращения к адвокатам с требованием о принудительной ликвидации компании через суд. В этом случае назначаются управляющие компании из числа независимых аудиторов, которые приостанавливают деятельность компании, блокируют ее счета, недвижимость и прочее имущество и проводят проверку компании, рассматривая возможность выплаты долгов, дальнейшей, работы компании или ее ликвидации.
• В случае невозврата суммы долга и наличия элементов мошенничества в действиях компании или ее директоров для получения рекомендаций по действиям российской стороны можно обратиться в Crown Prosecution Service, fax: 0207-328-8167, web-site: www.cps.gov.uk (самостоятельно или через адвокатов).
• В Великобритании существует ряд компаний, которые на платной основе имеющимися в распоряжении средствами обеспечивают возврат долгов от британских организаций.

Одна из таких компаний - Trade Indemnity Collections Ltd. (TIC) fax: 0207-739-7801. Эта компания использует свои возможности, а также может по согласованию с клиентом нанять адвоката для ведения необходимой работы. Принципы работы компании аналогичны работе адвокатской фирмы, т.е. проверка британской компании (ее финансового положения, активов и т.д.) и в случае состоятельности британской компании - заключение договора с российским клиентом и оказание ему всего комплекса услуг по возвращению долга.

Примечательно, что на практике российские организации редко обращаются в британские суды с целью исполнения арбитражных решений, вынесенных зарубежными арбитражными органами. В первую очередь это объясняется достаточно сложной системой принятия британскими судами дел к рассмотрению, значительными судебными и арбитражными издержками по ведению дел в Великобритании, а также, в отдельных случаях, финансовой несостоятельностью британских компаний-ответчиков. Поэтому в большинстве случаев российские организации предпочитают урегулировать споры с британскими партнерами самостоятельно посредством заключения мирового соглашения, не прибегая к стадии исполнительного производства на территории Великобритании.

Следует отметить, что в вопросе оказания правового содействия российским участникам внешнеэкономической деятельности Торгпредством налажено тесное взаимодействие и обмен соответствующей информацией с субъектами Российской Федерации. В свою очередь, регионы сообщают Торгпредству о фактах недобросовестного ведения бизнеса отдельными британскими компаниями. На наш взгляд, взаимоотношения такого рода свидетельствуют о востребованности информации, направляемой Торгпредством в регионы, и ее практической значимости.

Представляется, что в интересах российских участников внешнеэкономической деятельности было бы целесообразно более тесно взаимодействовать с Торгпредством на всех стадиях коммерческой деятельности на британском рынке, начиная с проработки оптимальных правовых режимов конкретного сотрудничества, выбора торгового партнера и заканчивая заключением правообразующих документов и их исполнением. На наш взгляд, полученная информация во многом позволит российским организациям избежать убытков, связанных с сотрудничеством с недобросовестными британскими компаниями, и предотвратить возникновение в будущем судебных разбирательств, издержки по ведению которых в Великобритании весьма значительны.